党的十九届四中全会通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》确定了推进全面依法治国的方向和路径。随着全面依法治国和国企改革的进一步深化，合规管理已成为事关企业兴衰的关键点。 2018年11月，国务院国资委印发的《中央企业合规管理指引（试行）》指出：“合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。”“合规管理”是指企业在严格执行公司所在地法律法规、公司内部规章制度的基础上，根据经营发展的需要，制定合规管理机制、培育合规企业文化，建立起一套覆盖全员、全部业务流程的现代企业内部合规控制体系。 一、加强合规管理的意义 当前，我市国有企业正处于全面深化改革的关键阶段，积极建立现代企业制度是国企改革的主要方向，而现代企业制度的基本内涵就是要求企业必须守法合规。因此，加强合规管理在我市国有企业改革和发展中意义重大。 二、存在的主要问题 (一)对企业合规管理的认识不足。在合规管理的学习上缺乏权威解读和全面系统的讲解，对合规管理的基本概念、实质内涵等认识理解不够。 （二）合规管理体系建设需要进一步健全完善。合规管理组织架构需要统一规范，合规管理的部门设置、职责分工、权限界面、业务流程需进一步明确。合规管理的监督考评、运行保障制度机制需进一步建立和完善。 （三）合规管理人才亟需培养。目前，各单位合规管理领导人员、专业人才少的问题较为突出，缺少一支业务精干的专业化合规管理队伍。 三、对策和建议 为加快提升我市国有企业合规管理能力，提出如下几点建议。 （一）增强合规管理顶层推动力度 充分发挥国有企业领导班子在推进合规管理体系建设的核心领导作用。一是要在思想观念上高度重视合规，将合规融入到从调查研究到决策再到执行各环节、公司治理的各方面、业务中的各领域。二是在合规管理过程中充分发挥董事会及其风险管理委员会的职能，建立主要领导负责、总法律顾问牵头组织，合规综合管理部门、专项管理部门、参与管理部门组成的“三位一体”组织模式。三是要身体力行，充分发挥好“关键少数”的示范引领作用，坚持董事会和高级管理层以上率下，让企业文化强调诚信与正直的道德行为准则成为日常，合规才最为有效。四是要对下属和分管单位、分管部门的合规提出严格要求，采用严格的奖惩措施，让他们坚守合规底线，使合规管理落地。 （二）加强合规管理制度建设 一是完善管理制度，建立相对独立的合规管理部门，保证合规管理部门的相对独立性。二是细化企业内部各项合规相关规章制度，确保合规管理的严肃性、规范性，做到有规可依。三是强化合规制度执行，确保各项合规相关制度落实执行到位，做到有规必依。四是要完善对合规情况考核结果的应用，对违规的行为要及时制止并依据相关规定进行处理，做到违规必究。将合规执行情况作为领导干部和员工业绩考核、职务晋升的重要依据。 （三）深化合规管理思想教育引导 一是要抓住合规管理的重点、关键事件进行宣传，针对国有企业员工特别是高层领导开展形式多样的合规管理宣传，让大家学习和掌握合规管理的重要意义和内容，消除认识上的误区，提高企业全员合规意识。二是应加强合规管理日常培训，通过文化宣传栏、专题片等多种宣传方式，将企业合规经营的理念和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中。三是将合规管理与全员的信用体系相联系，与个人的考评、奖金和福利相挂钩，树立企业正确的价值导向，推进合规管理文化落地。 企业合规管理体系构建是一项系统性的工程，必须倡导“合规从高层做起”“全员合规”等理念，建立全员、全覆盖的“大合规”管理格局，形成系统科学、运行高效、责任落实的合规管理体系，保证合规风险全面受控，使企业各项决策和经营管理活动依法合规，培育“人人、处处、事事、时时合规”的企业合规文化，切实提升国有企业应对风险的能力。

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